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2017-07-29 22:33:05

•   证券从业人员的行为规范
  1、证券从业人员行为规范的作用
  (1)规范从业人员的业务行为，保证证券市场的的良好秩序，促进证券业的健康发展
  (2)提高证券业从业人员的业务素质，完善证券业从业人员的人格，建立高素质证券从业人员队伍
  (3)健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象
  2、证券从业人员的行为规范内容
  (1)正直诚信，
  (2)勤勉尽责，
  (3)廉洁保密，
  (4)自律守法
  (二)证券从业人员的行为准则
  1、从业人员的保证性行为
  (1)热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户保密
  (2)努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
  (3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
  (4)积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
  (5)文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正本文来源:考试大网
  (6)服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序
  (7)团结同事，协调合作，合理处理业务活动中出现的各种矛盾
  (8)热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私
  2、从业人员的禁止性行为
  (1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券的买卖的活动
  (2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
  (3)不得与发行公司或相关人员间有获取不正当利益约定
  (4)不得劝诱客户参与证券交易
  (5)不得接受分享利益的委托
  (6)不得向客户保证收益
  (7)不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
  (8)不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动。
    

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  童***

  2017-07-29 22:33:05

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