一、自营业务风险监控 1、自营股票规模不得超过净资本的100%； 2、自营业务规模不得超过净资本的200%； 3、非债券类证券不得超过净资本的30%； 4、证券市值占总市值比例不超过5%，包销除外； 5、违规超比例自营，超比例部分按投资成本100%计算风险准备。 二、自营业务的监管 1、中国证监会的监管 定期不定期检查、调查复制封存资料、稽核、文件保存 2、证券交易所的监管 ①使用专门账户、 ②是否具备自营资格； ③规定风险控制措施，报证监会备案。 ④库存证券报表，次月5日前报送交易所； ⑤自营业务情况，每年6月30日和12月31日后30日内报证监会；
答： （一）集中竞价交易规则 中国目前的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定，按照多数国家法律的规定，证券交易如同票据交易一样，并不适用民事法律行为有...详情>>
