证券从业人员年检的具体内容有哪些?
证券从业人员年检的具体内容有哪些
依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》,协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检;对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括: (一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。
机构应对人员的执业注册情况进行自查,及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改,做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后,向协会提交从业人员管理报告。 (二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。
从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时,是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形,以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。 从业人员更换执业机构,如何办理执业注册变更? 按照一般的竞业禁止原则,从业人员不得同时在两家同业机构执业。
对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请,协会予以受理;对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请,协会暂时不予受理,但系统会在 “备案公示查询”中做出提示,各机构资格管理人员应经常查看此栏目,并及时为已离职人员办理离职备案。
答:同学你好,很高兴为您解答! 有青岛大学中心校区,还有青岛科技大学等。祝你考试成功。 希望我的回答能帮助您解决问题,如您满意,请采纳为最佳答案哟。 再次感谢您的提...详情>>