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中国证券业协会行业自律制度包括哪四大类？

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中国证券业协会行业自律制度包括哪四大类？

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赵***
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    2016-10-18 16:41:11 
  • 中国证券业协会制定并执行的行业自律制度包括四大类，即从业人员管 理、会员机构管理、业务规范和代办股份转让规则。
其中代办股份转让的自律监管在2013年1月全国中小企业股份转让系统 有限公司正式揭牌后，转移到了该公司（可参见《场外市场掘金系列三部曲 之二：新三板掘金800问》）。
由此，中国证券行业协会替代了沪深早期的行业自律组织，我国进入了 政府监管与自律监管相结合的证券体制监管时代。

    望***

    2016-10-18 16:41:11

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